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勧誘方針

イニシア・スター証券株式会社

  1. 当社は、「お客様第一」をモットーとし、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、お客様の投資目的、投資経験、資力等を十分に把握したうえで、お客様のご意向や知識、投資経験、資産の状況等の実情に適合した投資勧誘に努めます。
  2. 当社は、お客様に商品を勧誘するにあたっては、お客様の知識や投資経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。
  3. 当社では、お客様に投資勧誘を行うにあたっては、お客様の信頼の確保を常に第一と考え、証券取引法や法令諸規則等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、お客様本位の投資勧誘に徹します。
  4. 当社は、電話や訪問等による勧誘は、お客様の迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付け下さい。
  5. 当社は、お客様ご自身の判断と責任において取引が行われますよう、適切な情報提供に努めます。
  6. 当社役職員は不適切な勧誘が行われないよう、またお客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の習得や自己研鑽に努めます。
  7. 当社は、あらゆる表示について、誤表示により誤認を招かないよう、あらかじめコンプライアンス部で内容確認を行い、適切な表示が行われるよう努めます。
  8. お客様のお取引についてお気付きの点がございましたら、当社の内部管理責任者または、コンプライアンス部(電話番号03-5774-6530)までご連絡ください。

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